Auditoria de prevenção de perdas (varejo)

Itens mais furtados ficam à vista da equipe ou em vitrine trancada?

Veja se os produtos mais visados ficam a até 5 metros de um funcionário ou em vitrine trancada.

Vitrines estão funcionando e trancadas?

Abra e feche as vitrines para testar. Veja se fechaduras, vidros e chaves estão em ordem.

Todo item tem etiqueta ou código de barras?

Escolha alguns produtos e confira se todos têm etiqueta pendurada ou código de barras legível.

Os produtos têm etiqueta de segurança?

Veja se os produtos que precisam de proteção usam etiqueta de segurança ou trava.

Há contagens regulares de estoque em todos os locais?

Confira se a loja conta os produtos em datas programadas. Veja se todas as áreas entram na contagem.

Data da última auditoria de estoque

Anote a data da última conferência completa do estoque. Procure o registro da contagem.

Todos os produtos recebidos são comparados com a nota fiscal ou a lista de entrega?

Confira se cada entrega é comparada com a nota fiscal ou a lista de entrega antes de guardar.

Produtos danificados ou com defeito ficam em um só local?

Veja se esses produtos ficam separados dos produtos bons. O local deve ser único e identificado.

O descarte de produtos danificados ou com defeito é registrado e revisado?

Confira se todo descarte tem registro com produto, motivo e data. Veja se um supervisor revisa.

A loja divulga o canal de denúncia e que todos podem falar com os chefes?

Veja se os funcionários sabem onde denunciar abusos ou problemas. Confira cartazes ou manuais.

O telefone local de não emergência está exposto?

Procure o número de telefone para situações que não são emergência. Ele deve estar visível na loja.

Há regras escritas de prevenção de perdas?

Confira se as regras estão disponíveis para a equipe. Elas devem explicar o que fazer em cada caso.

A loja conversa regularmente sobre prevenção de perdas?

Verifique se o tema aparece em reuniões ou comunicados. Procure datas, atas ou avisos recentes.

Data do último treinamento de prevenção de perdas

Anote a data do último treinamento sobre prevenção de perdas. Confira a lista de presença.

Há verificação de antecedentes criminais de novos funcionários?

Confira se a empresa faz essa verificação antes ou durante a contratação, conforme a lei local.

Cada funcionário recebe um código de conduta por escrito?

Veja se cada pessoa recebe as regras de comportamento da empresa. Confira o recibo ou a assinatura.

A equipe entende a regra de reembolso?

Pergunte a alguns funcionários como fazer um reembolso. Eles devem saber os passos e os limites.

Cancelamentos de venda são feitos por outro funcionário ou supervisor?

Confira os registros de cancelamento no caixa. O próprio operador da venda não deve cancelar a própria venda.

Há regras escritas para compras de funcionários e familiares?

Veja se há regras claras para compras de funcionários e familiares. Confira se a equipe as conhece e as segue.

A equipe cumprimenta os clientes quando entram?

Observe a entrada da loja por alguns minutos. Cumprimentar o cliente mostra presença e reduz furto.

A equipe sabe como lidar com produtos danificados ou com defeito?

Pergunte onde esses produtos devem ficar e como registrá-los. A resposta deve bater com as regras da loja.

Data da última auditoria de prevenção de perdas

Anote a data da última auditoria de prevenção de perdas. Procure o relatório ou o registro.

Há registro de controle para todas as chaves da empresa?

Confira se existe uma lista de chaves e de quem as recebeu. Veja se devoluções também são anotadas.

As fechaduras são trocadas quando uma chave é perdida ou roubada?

Confira os registros de chaves perdidas ou roubadas. Veja se a fechadura foi trocada ou refeita.

O sistema de alarme funciona?

Confira se o alarme está ativo e sem falhas. Veja os testes, avisos de erro e o status no painel.

Cada funcionário tem seu próprio código de alarme?

Verifique se os códigos não são compartilhados. Cada funcionário autorizado deve ter o seu.

Pessoas de fora não entram na loja fora do horário de funcionamento?

Confira se há controle de acesso antes da abertura e depois do fechamento. Só a equipe autorizada entra.

Pessoas de fora não entram em escritórios ou áreas de estoque?

Observe se essas áreas ficam fechadas ou controladas. Clientes e visitantes não devem entrar sem acompanhamento.

As chaves do caixa ficam lacradas e guardadas em local seguro?

Confira se as chaves do caixa ficam em embalagem lacrada ou local trancado, fora do alcance comum.

Cada funcionário tem seu próprio usuário e senha no caixa?

Verifique se cada pessoa usa seu próprio usuário e senha no caixa. As senhas não devem ser compartilhadas.

Somente gerentes ou supervisores fazem transações de alto risco no caixa?

Confira quais transações são de alto risco, como cancelamentos e reembolsos. Veja se exigem autorização.

As senhas são trocadas nas datas programadas?

Confira a regra de troca de senhas e os registros do sistema. Veja se as trocas acontecem no prazo.

Há uma câmera cobrindo cada caixa?

Veja se cada caixa aparece bem na imagem da câmera. A câmera deve mostrar o operador e o valor.

Câmeras de segurança desligadas ou com falha (unidades)

Conte as câmeras que não mostram imagem, gravam mal ou estão desligadas. O ideal é zero.

A área de carga ou entrega tem câmera funcionando?

Confira se a câmera mostra bem a área onde produtos chegam ou saem. Teste a imagem e a gravação.

Os banheiros públicos são monitorados e têm placa de proibição de mercadorias?

Veja se há rondas ou outro controle permitido na área externa dos banheiros e se a placa está visível.

O valor do fundo de caixa está registrado?

Confira se o valor inicial de dinheiro do caixa está anotado. Compare com o valor real no início do turno.

A loja faz auditorias de caixa nas datas programadas?

Procure os registros de conferência dos caixas. Veja se as auditorias ocorrem nas datas previstas.

Os caixas fecharam sem faltas ou sobras de dinheiro no mês?

Confira os relatórios de caixa do mês. Não deve haver diferença entre o valor esperado e o contado.

Há registro de faltas ou sobras para cada caixa?

Veja se cada caixa tem seu próprio registro de diferenças. O registro deve ter data, valor e responsável.

O gerente da loja confere os documentos regularmente?

Confira se o gerente revisa notas, recibos, depósitos e outros papéis. Procure datas e assinaturas.

A atividade de cada funcionário no caixa no mês é revisada?

Veja se os relatórios mensais de cada funcionário são conferidos. Observe cancelamentos, reembolsos e descontos.

A loja proíbe celulares no caixa ou nos locais de trabalho?

Observe se há celulares perto dos caixas e computadores de trabalho. Confira se a regra está escrita e cumprida.

As vendas por turno de cada funcionário são acompanhadas?

Confira os relatórios de vendas por funcionário e por turno. Veja se variações estranhas são investigadas.

Há câmera ou sistema de gravação sobre o caixa?

Veja se as câmeras mostram bem os caixas e se estão gravando. Confira o tempo de guarda das imagens.

O caixa ou local de trabalho fica sempre visível para a equipe?

Observe se o caixa ou computador não fica escondido ou sem supervisão. A equipe deve enxergar a área.

As retiradas de dinheiro do caixa são feitas durante o dia quando necessário?

Confira se o excesso de dinheiro é retirado do caixa com segurança. Veja se há registro e acompanhamento.

Data da última conferência do cofre

Anote a data da última conferência do cofre. Procure o registro com valor contado e responsável.

Há câmera ou sistema de gravação na área de estoque?

Confira se a área de estoque é mostrada por câmeras e se as imagens são gravadas e revisáveis.