Auditoria de prevenção de perdas (varejo)

Telefone da polícia e da segurança da rede estão expostos?

Confira se o 190 (Polícia Militar) e o telefone da segurança da rede ou da delegacia local estão visíveis na área de funcionários. Se faltar, fixe o cartaz e avise o responsável.

Há regras escritas de prevenção de perdas?

Confira se as regras estão disponíveis para a equipe. Elas devem explicar o que fazer em cada caso.

A loja conversa regularmente sobre prevenção de perdas?

Verifique se o tema aparece em reuniões ou comunicados. Procure datas, atas ou avisos recentes.

Data do último treinamento de prevenção de perdas

Anote a data do último treinamento sobre prevenção de perdas. Confira a lista de presença.

Cada funcionário recebe um código de conduta por escrito?

Veja se cada pessoa recebe as regras de comportamento da empresa. Confira o recibo ou a assinatura.

A equipe entende a regra de reembolso?

Peça a um operador para demonstrar no caixa os passos do reembolso (sem concluir se não houver cliente). Confira se o manual ou a tela indica autorização e limites, e se reembolsos recentes no sistema seguiram esse fluxo.

Cancelamentos de venda são feitos por outro funcionário ou supervisor?

Confira os registros de cancelamento no caixa. O próprio operador da venda não deve cancelar a própria venda.

Há regras escritas para compras de funcionários e familiares?

Confira se existe documento escrito com as regras de compra de funcionários e familiares (ex.: outro operador no caixa, sem desconto próprio). Veja se compras recentes da equipe seguem o fluxo e ficam registradas.

A equipe cumprimenta os clientes quando entram?

Observe a entrada da loja por alguns minutos. Cumprimentar o cliente mostra presença e reduz furto.

A equipe sabe como lidar com produtos danificados ou com defeito?

Veja se produtos danificados ou com defeito estão só no local identificado e se o registro de avaria/descarte tem produto, motivo e data. Reprova item danificado na venda ou sem registro correspondente.

Data da última auditoria de prevenção de perdas

Anote a data da última auditoria de prevenção de perdas. Procure o relatório ou o registro.

Há registro de controle para todas as chaves da empresa?

Confira se existe uma lista de chaves e de quem as recebeu. Veja se devoluções também são anotadas.

As fechaduras são trocadas quando uma chave é perdida ou roubada?

Confira os registros de chaves perdidas ou roubadas. Veja se a fechadura foi trocada ou refeita.

O sistema de alarme funciona?

Teste ou confira o painel do alarme: ativo, sem falha e com sensores respondendo. Se houver erro ou desligamento, não deixe a loja sem cobertura: acione a empresa de monitoramento e o responsável na hora.

Cada funcionário tem seu próprio código de alarme?

Verifique se os códigos não são compartilhados. Cada funcionário autorizado deve ter o seu.

Pessoas de fora não entram na loja fora do horário de funcionamento?

Confira se há controle de acesso antes da abertura e depois do fechamento. Só a equipe autorizada entra.

Pessoas de fora não entram em escritórios ou áreas de estoque?

Observe se essas áreas ficam fechadas ou controladas. Clientes e visitantes não devem entrar sem acompanhamento.

As chaves do caixa ficam lacradas e guardadas em local seguro?

Confira se as chaves do caixa ficam em embalagem lacrada ou local trancado, fora do alcance comum.

Cada funcionário tem seu próprio usuário e senha no caixa?

Verifique se cada pessoa usa seu próprio usuário e senha no caixa. Não compartilhe senhas.

Somente gerentes ou supervisores fazem transações de alto risco no caixa?

Confira quais transações são de alto risco, como cancelamentos e reembolsos. Veja se exigem autorização.

As senhas são trocadas nas datas programadas?

Confira a regra de troca de senhas e os registros do sistema. Veja se as trocas acontecem no prazo.

Há uma câmera cobrindo cada caixa?

Veja se cada caixa aparece bem na imagem da câmera. A câmera deve mostrar o operador e o valor.

Câmeras de segurança desligadas ou com falha

Conte câmeras sem imagem, sem gravação ou desligadas. Reprova acima de zero: registre quais câmeras falharam, abra chamado de CFTV e cubra os pontos cegos com ronda até o reparo.

A área de carga ou entrega tem câmera funcionando?

Confira se a câmera mostra bem a área onde produtos chegam ou saem. Teste a imagem e a gravação.

Os banheiros públicos são monitorados e têm placa de proibição de mercadorias?

Veja se há rondas ou outro controle permitido na área externa dos banheiros e se a placa está visível.

O valor do fundo de caixa está registrado?

Confira se o valor inicial de dinheiro do caixa está anotado. Compare com o valor real no início do turno.

A loja faz auditorias de caixa nas datas programadas?

Procure os registros de conferência dos caixas. Veja se as auditorias ocorrem nas datas previstas.

Os caixas fecharam sem faltas ou sobras de dinheiro no mês?

Confira os relatórios de caixa do mês. Não deve haver diferença entre o valor esperado e o contado.

Há registro de faltas ou sobras para cada caixa?

Veja se cada caixa tem seu próprio registro de diferenças. O registro deve ter data, valor e responsável.

O gerente da loja confere os documentos regularmente?

Confira se há rubrica ou assinatura com data do gerente em notas, recibos e depósitos. Reprova se os papéis conferidos estiverem sem data/assinatura ou se a última conferência não constar no arquivo da loja.

A atividade de cada funcionário no caixa no mês é revisada?

Veja se os relatórios mensais de cada funcionário são conferidos. Observe cancelamentos, reembolsos e descontos.

A loja proíbe celulares no caixa ou nos locais de trabalho?

Observe se há celulares perto dos caixas e computadores de trabalho. Confira se a regra está escrita e cumprida.

As vendas por turno de cada funcionário são acompanhadas?

Confira os relatórios de vendas por funcionário e por turno. Veja se queda ou pico fora do padrão da loja, ou volume atípico de cancelamento/desconto, gerou registro de investigação ou ação do gestor.

Há câmera ou sistema de gravação sobre o caixa?

Veja se as câmeras mostram bem os caixas e se estão gravando. Confira o tempo de guarda das imagens.

O caixa ou local de trabalho fica sempre visível para a equipe?

Observe se o caixa ou computador não fica escondido ou sem supervisão. A equipe deve enxergar a área.

As retiradas de dinheiro do caixa são feitas durante o dia quando necessário?

Confira se o dinheiro acima do fundo de caixa registrado é retirado ao longo do dia (não só no fechamento), com registro de valor, hora e quem retirou ou acompanhou. Reprova caixa com sobra sem sangria registrada.

Data da última conferência do cofre

Anote a data da última conferência do cofre. Procure o registro com valor contado e responsável.

Há câmera ou sistema de gravação na área de estoque?

Confira se a área de estoque é mostrada por câmeras e se as imagens são gravadas e revisáveis.