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Checklist · Auditoria caixa prevenção perdas

Auditoria surpresa de caixa

  • 25 itens
  • 6 seções
  • Editável na Koncluí
  • Atualizado em

Este checklist de auditoria surpresa de caixa é uma lista de verificação pronta com 25 itens distribuídos em 6 seções. Cada item traz o que conferir, o critério que reprova e a ação corretiva, então a equipe aplica no turno sem treinamento prévio. Controle ou gerência confere sem aviso fundo de troco, gaveta, sangrias, cancelamentos e comandas abertas durante o turno em operação. As 6 seções são: Acesso e fundo de troco, Dinheiro das vendas, Sangrias e suprimentos, Cancelamentos e descontos, Comandas, mesas e pagamentos, Registro final da auditoria. Entre os pontos verificados: Apenas pessoas autorizadas estão no caixa neste turno? A gaveta do caixa está trancada quando o operador sai? Qual o valor do fundo de troco contado agora? A lista segue com: O fundo de troco bate com o valor fixo da unidade? Qual o total de vendas em dinheiro no sistema até agora? Qual o valor em dinheiro contado na gaveta, sem o fundo de troco?

Quais itens entram neste checklist?

Acesso e fundo de troco

  1. Apenas pessoas autorizadas estão no caixa neste turno?

    Confira quem está no caixa agora. Só pode ficar no caixa quem está liberado para o turno. Se tiver gente de fora ou sem liberação, anote e chame o responsável na hora.

    SimNão

  2. A gaveta do caixa está trancada quando o operador sai?

    Observe se, ao sair do posto, o operador tranca a gaveta e leva a chave ou o cartão. Gaveta aberta sem ninguém no posto é falha.

    SimNão

  3. Qual o valor do fundo de troco contado agora?

    Peça para abrir a gaveta. Conte só o dinheiro do fundo de troco, separado das vendas. Anote o valor em reais.

    número R$

  4. O fundo de troco bate com o valor fixo da unidade?

    Compare o valor contado com o valor fixo de fundo de troco da unidade. Tem que ser igual. Se sobrar ou faltar, avise o responsável na hora.

    SimNão

Dinheiro das vendas

  1. Qual o total de vendas em dinheiro no sistema até agora?

    Abra o relatório do caixa no sistema ou na maquininha do caixa. Anote o total de vendas em dinheiro do turno até agora.

    número R$

  2. Qual o valor em dinheiro contado na gaveta, sem o fundo de troco?

    Separe o fundo de troco. Conte o resto do dinheiro da gaveta (notas e moedas das vendas). Anote o total em reais.

    número R$

  3. O dinheiro da gaveta bate com o total de vendas em dinheiro do sistema?

    Compare o dinheiro contado, sem o fundo de troco, com o total de vendas em dinheiro do sistema. Qualquer diferença reprova: reconte, registre falta ou sobra no item seguinte e chame o responsável antes de encerrar a auditoria.

    SimNão

  4. Qual a diferença em reais entre a gaveta e o sistema?

    Se o valor da gaveta e o do sistema forem iguais, anote 0. Se não, anote quanto falta ou sobra em reais (use número positivo e descreva se é falta ou sobra no campo de observação do fim).

    número R$

Sangrias e suprimentos

  1. Toda retirada de dinheiro da gaveta tem comprovante?

    Pegue as sangrias do turno. Cada retirada de dinheiro da gaveta para o cofre ou para outro posto precisa de comprovante impresso ou escrito. Se faltar comprovante, marque Não.

    SimNão

  2. Todo comprovante de sangria está assinado?

    Em cada comprovante de sangria, confira se tem assinatura de quem retirou e de quem conferiu ou recebeu. Comprovante sem assinatura não vale.

    SimNão

  1. O valor de cada sangria bate com o que saiu da gaveta?

    Some as sangrias do turno e confira se o valor bate com o que o sistema ou a ficha registra. Valor diferente sem explicação é falha.

    SimNão

  2. Todo reforço de troco (suprimento) tem registro?

    Se entrou dinheiro extra na gaveta para reforçar o troco, tem que ter registro no sistema ou ficha assinada. Reforço sem registro é falha.

    SimNão

Cancelamentos e descontos

  1. Todo cancelamento do turno tem motivo escrito?

    Abra a lista de cancelamentos do turno. Cada um precisa de motivo escrito (ex.: item errado, cliente desistiu). Cancelamento sem motivo é falha.

    SimNão

  2. Todo cancelamento tem liberação de quem pode autorizar?

    Confira se cada cancelamento foi liberado por gerente, supervisor ou outra pessoa autorizada pela unidade. Cancelamento só pelo operador, sem liberação, é falha.

    SimNão

  3. A quantidade de cancelamentos está dentro do limite da unidade?

    Compare o total de cancelamentos do turno com o limite oficial da unidade (em % das vendas ou em quantidade máxima, o que a unidade usar). Se passar do limite, marque Não, avise o responsável e anote o motivo. Se não houver limite documentado na unidade, marque Não e registre a ausência do limite.

    SimNão

  4. Todo desconto dado no turno tem autorização?

    Liste os descontos do turno. Cada desconto precisa de liberação de quem pode autorizar e de motivo. Desconto solto, sem autorização, é falha.

    SimNão

Comandas, mesas e pagamentos

  1. As comandas abertas no sistema batem com as mesas ocupadas?

    Olhe no sistema quantas comandas estão abertas. Vá ao salão e confira se essas mesas estão de fato ocupadas. Comanda aberta sem mesa ou mesa ocupada sem comanda é falha.

    SimNão

  2. As mesas que já fecharam ou saíram estão com a comanda fechada?

    Confira as comandas abertas e as mesas que já pagaram ou saíram. Se achar comanda aberta de mesa que já fechou, feche com o responsável e anote o valor.

    SimNão

  3. Os pagamentos em cartão batem com o relatório da maquininha?

    Some as vendas no cartão no sistema e compare com o relatório da maquininha do mesmo turno. Os totais têm que ser iguais. Se um for diferente do outro, avise o responsável.

    SimNão

  4. Os pagamentos de delivery e retirada batem com os pedidos do turno?

    Confira os pedidos de delivery e retirada já pagos. O valor recebido (dinheiro, cartão ou pix) tem que bater com o valor do pedido no sistema. Pedido pago a menos ou a mais sem registro é falha.

    SimNão

  5. Os vales e as contas de funcionário do turno estão registrados?

    Se saiu comida, bebida ou vale para funcionário, tem que estar no sistema ou na ficha de vale, com nome e valor. Consumo sem registro é falha.

    SimNão

  6. As gorjetas e a divisão delas estão separadas do dinheiro da loja?

    Confira se o dinheiro de gorjeta está fisicamente separado do fundo de troco e das vendas (pote, envelope ou saco à parte, com controle da divisão da casa). Misturar gorjeta com o dinheiro da loja na mesma gaveta ou sem separação visível é falha.

    SimNão

  7. Os cupons e vales-presente usados no turno estão guardados e batem com o sistema?

    Pegue os cupons e vales-presente usados no turno. Conte e compare com o que o sistema registrou. Cupom sem registro ou registro sem cupom físico é falha.

    SimNão

Registro final da auditoria

  1. O que foi encontrado e o que já foi corrigido?

    Escreva de forma curta: o que falhou, o valor da diferença, quem foi avisado e o que já foi corrigido na hora. Se tudo bateu, escreva: tudo certo.

    texto

  2. Qual o resultado geral desta conferência surpresa?

    Escolha o resultado. Aprovado: tudo bateu. Ajuste leve: diferença já justificada e corrigida na hora, ou falha formal sanada (ex.: assinatura faltante complementada). Crítico: diferença de caixa sem justificativa, sangria sem comprovante, cancelamento sem liberação ou comanda aberta de mesa que já saiu.

    AprovadoAjuste leveCrítico