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Checklist · Plano de ação acompanhamento

Acompanhamento do plano de ação de auditoria da operação de alimentação

  • 14 itens
  • 3 seções
  • Editável na Koncluí
  • Atualizado em

Este checklist de acompanhamento do plano de ação de auditoria da operação de alimentação é uma lista de verificação pronta com 14 itens distribuídos em 3 seções. Cada item traz o que conferir, o critério que reprova e a ação corretiva, então a equipe aplica no turno sem treinamento prévio. Ciclo de acompanhamento das não conformidades: consolidação de todas as fontes, contagem de ações abertas, vencidas e concluídas, dono e prazo em data, evidência conferida antes de fechar, reprazo com justificativa, escalonamento por criticidade e causa raiz de reincidência. As 3 seções são: Consolidação, Verificação, Reprazo e escalonamento. Entre os pontos verificados: Ciclo de acompanhamento. Não conformidades consolidadas de todas as fontes. Ações abertas no início do ciclo. A lista segue com: Ações vencidas. Ações concluídas no ciclo. Cada ação com dono nominal e prazo em data.

Quais itens entram neste checklist?

Consolidação

  1. Ciclo de acompanhamento

    Registre a data efetiva deste acompanhamento. Reprova se estiver vazia, futura ou diferente da data em que as ações foram verificadas: corrija antes de calcular atrasos, pois sem uma data válida não existe prazo mensurável.

    data / hora

  2. Não conformidades consolidadas de todas as fontes

    Reúna numa única lista as pendências de auditoria interna, visita de supervisão, autuação de fiscalização, reclamação de cliente e desvio de ponto crítico. Reprova se alguma fonte habitual da unidade ficar de fora sem justificativa: complete a consolidação antes de contar abertas/vencidas, fonte esquecida é ação que nunca fecha.

    FeitoNão Feito

  3. Ações abertas no início do ciclo

    Conte as ações pendentes na lista consolidada ao abrir o acompanhamento. Reprova se a quantidade informada não corresponder à lista: reconte e corrija antes de seguir, pois esse total é a base de comparação com o próximo ciclo.

    número ações

  4. Ações vencidas

    Conte as ações que ultrapassaram o prazo. Reprova se o total for maior que zero ou divergir da lista consolidada: reconcilie a contagem e decida cada atraso neste ciclo por fechamento com evidência, reprazo justificado ou escalonamento.

    número ações

  5. Ações concluídas no ciclo

    Conte somente as ações encerradas com evidência conferida. Reprova se o total não corresponder às ações comprovadas ou incluir fechamento sem evidência: corrija a contagem e reabra as ações sem comprovação.

    número ações

Verificação

  1. Cada ação com dono nominal e prazo em data

    Substitua "assim que possível" e "equipe" por nome de pessoa e data no calendário. Reprova se existir ação sem dono nominal ou sem prazo em data: preencha ou devolva ao originador antes de seguir o ciclo, ação sem dono e sem data não é acompanhável.

    FeitoNão Feito

  1. Evidência conferida antes de fechar cada ação

    Exija foto, laudo, nota fiscal, protocolo ou registro no aplicativo e confira se a evidência corresponde à ação descrita. Reprova se a ação estiver marcada como concluída sem evidência ou com evidência que não prova a correção: reabra a ação, exija nova evidência e não conte no total de concluídas do ciclo.

    FeitoNão Feito

  2. Ações concluídas verificadas na operação

    Escolha as ações de maior risco do ciclo e confirme no local que a correção continua em pé. Reprova se a falha tiver voltado: reabra a ação com novo prazo, registre a reincidência e não mantenha como concluída.

    FeitoNão Feito

  3. Causa raiz registrada para reincidência no mesmo tema

    Se o mesmo tema aparece em dois ciclos seguidos, o registro precisa apontar a causa (equipamento, procedimento, pessoas, fornecedor) e a ação que ataca a causa, não só a correção pontual. Reprova se houver reincidência sem causa raiz documentada: devolva a ação ao dono para registrar a causa antes de aceitar novo prazo. Se não houver reincidência no ciclo, use N/A.

    FeitoNão Feito

Reprazo e escalonamento

  1. Ação de risco em atraso

    Marque a pior situação encontrada no ciclo; essa resposta define o escalonamento. Reprova o ciclo se houver ação de risco em atraso sem registro de aviso ao nível correspondente (supervisor no mesmo dia; diretoria acima de 30 dias). "Não há ação de risco em atraso" só vale depois de varrer a lista consolidada.

    Não há ação de risco em atrasoEm atraso de até 7 diasEm atraso de 8 a 30 diasEm atraso acima de 30 dias

  2. Reprazo registrado com justificativa e limite de duas prorrogações

    Cada reprazo precisa de motivo escrito e nova data; na terceira tentativa a ação sobe de nível em vez de ser reprazada outra vez. Reprova se houver reprazo sem justificativa, sem nova data ou além da segunda prorrogação: corrija o registro ou escale no mesmo ciclo. Se não houver reprazo no ciclo, use N/A.

    FeitoNão Feito

  3. Escalonamento aplicado conforme o atraso

    Ação de risco vencida vai ao supervisor no mesmo dia e à diretoria acima de 30 dias, com registro de quem foi avisado e quando. Reprova se a classificação de atraso de risco exigir escalonamento e não houver registro de aviso: execute o aviso antes de assinar o ciclo. Se a seleção for "Não há ação de risco em atraso", use N/A.

    FeitoNão Feito

  4. Bloqueios que impedem o fechamento das ações

    Descreva o que trava (verba, fornecedor, obra, decisão pendente) e quem precisa decidir, com prazo pedido. Se não houver, escreva nenhum. Reprova se existir bloqueio sem decisor nomeado: complete o nome e o canal de escalada antes de assinar, bloqueio sem dono não se desbloqueia sozinho.

    texto

  5. Assinatura do responsável pelo acompanhamento

    Assine para confirmar que cada ação do ciclo foi verificada, reprazada com justificativa ou escalada.

    assinatura