Checklist · Auditoria financeira de fechamento de caixa
Auditoria financeira de fechamento de caixa
Este checklist de auditoria financeira de fechamento de caixa é uma lista de verificação pronta com 30 itens distribuídos em 1 seção. Cada item traz o que conferir, o critério que reprova e a ação corretiva, então a equipe aplica no turno sem treinamento prévio. Conferência de dinheiro, meios de pagamento, saídas e acertos no fechamento do caixa do turno. A seção é: Depósito, troco e encerramento. Entre os pontos verificados: Gaveta do caixa ou cofre trancada antes da contagem. Acesso ao caixa e ao cofre apenas por pessoas autorizadas. Caixa e cofre livres de objetos pessoais. A lista segue com: Troco inicial do turno em reais. Total em dinheiro físico contado no caixa em reais. Total de vendas em dinheiro no sistema em reais. Serve para a rotina de auditoria & normas e pode ser aplicado por qualquer pessoa do turno, com registro de quem executou.
Quais itens entram neste checklist?
Gaveta do caixa ou cofre trancada antes da contagem
Trave a gaveta ou o cofre e só abra na hora de contar o dinheiro.
FeitoNão FeitoAcesso ao caixa e ao cofre apenas por pessoas autorizadas
Confirme que, neste fechamento, só quem a unidade autorizou (operador do caixa, gerente ou responsável designado) abriu a gaveta ou o cofre e manipulou o dinheiro.
FeitoNão FeitoCaixa e cofre livres de objetos pessoais
Retire celular, carteira, bolsa e outros pertences do caixa e do cofre antes de contar.
FeitoNão FeitoTroco inicial do turno em reais
Informe o valor de troco com que o turno começou.
número R$Total em dinheiro físico contado no caixa em reais
Some moedas e notas contadas no caixa e informe o total.
número R$Total de vendas em dinheiro no sistema em reais
Informe o total de vendas pagas em dinheiro registrado no sistema.
número R$Total de vendas no cartão de débito em reais
Informe o total de vendas no débito registrado no sistema.
número R$Total de vendas no cartão de crédito em reais
Informe o total de vendas no crédito registrado no sistema.
número R$Total de vendas via Pix em reais
Informe o total de vendas pagas via Pix no sistema.
número R$Total de vendas de delivery próprio em reais
Informe o total de delivery próprio do turno (telefone, WhatsApp, site da casa), sem incluir os aplicativos de marketplace.
número R$
Total de vendas nos aplicativos de delivery em reais
Some os totais dos aplicativos usados no turno (iFood, Rappi, Uber Eats e outros) e confira com o painel de cada um.
número R$Total geral de vendas do turno em reais
Informe o total geral de vendas do turno no sistema.
número R$Total de saídas autorizadas do caixa no turno em reais
Some todas as retiradas de dinheiro do caixa no turno.
número R$Saídas de dinheiro registradas com comprovante e autorização do gerente
Cada retirada está no sistema, tem recibo ou comprovante e foi autorizada pelo gerente.
FeitoNão FeitoValor esperado em dinheiro no caixa ao fechar em reais
Calcule: troco inicial + vendas em dinheiro − saídas autorizadas.
número R$Diferença entre valor contado e valor esperado
Calcule valor contado menos valor esperado. Registre zero quando conferir, valor positivo quando houver sobra e valor negativo quando houver falta. Qualquer diferença exige recontagem e aviso ao gerente antes de encerrar.
número R$Resultado da conferência do caixa
Marque se o caixa bateu, sobrou ou faltou.
Valores conferemSobra de caixaFalta de caixaJustificativa para diferença encontrada
Descreva o motivo da diferença. Escreva "sem diferença" se os valores conferirem.
textoGerente informado sobre diferença de caixa
Avise o gerente de qualquer sobra ou falta. Se não houver diferença, confirme que não foi necessário avisar.
FeitoNão FeitoRelatório da maquininha impresso ou salvo e valores de cartão conferidos
Imprima ou salve o fechamento da maquininha e confira com o total de cartões no sistema.
FeitoNão FeitoDescontos do turno conferidos e autorizados
Revise a lista de descontos do turno no sistema. Cada desconto tem motivo registrado e autorização do gerente ou responsável da unidade.
FeitoNão FeitoNotas fiscais do turno conferidas no sistema
Confira se as notas do turno estão no sistema fiscal e se não há nota pendente ou rejeitada.
FeitoNão FeitoTotal de vendas no sistema confere com recibos e cupons do turno
Compare o total do sistema com os recibos e cupons emitidos no turno.
FeitoNão FeitoMesas, comandas e pedidos de delivery do turno fechados e pagos
Feche mesas e comandas abertas. Confira a tela de delivery e conclua todo pedido pendente.
FeitoNão FeitoCancelamentos de venda com justificativa registrada
Todo cancelamento do turno tem motivo registrado no sistema.
FeitoNão Feito
Depósito, troco e encerramento
Relatório de fechamento do turno gerado no sistema
Gere e confira o relatório de fechamento do turno no sistema.
FeitoNão FeitoValor deixado como troco para o próximo turno em reais
Informe o valor de troco separado para o próximo turno.
número R$Valor do depósito registrado no dia em reais
Informe o valor a depositar. Use zero se não houver depósito.
número R$Depósito separado do troco com envelope lacrado quando houver depósito
Separe o dinheiro do depósito do troco do próximo turno. Prepare e lacre o envelope quando houver depósito.
FeitoNão FeitoCofre trancado e chaves da gaveta ou armário entregues ao responsável
Guarde o dinheiro do fechamento, trave o cofre e entregue a chave da gaveta ou do armário ao responsável.
FeitoNão Feito